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证券交易真题选登1


来源:苏州高盛教育网 发布时间:2011-11-29 20:45:07 查看次数:3337
    一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目
要求,不选、错选均不得分)
    1.在新股网上发行时,将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投
资者配售的发行方式是(    )。
    A.网上竞价发行    B.网上定价发行
    C.网上累计投标询价发行    D.网上定价市值配售
    2.根据席位的报盘方式不同,交易席位可以分为(    )。
    A.有形席位和无形席位    B.普通席位和专用席位
    C.购入席位和售出席位    D.代理席位和自营席位
    3.下列关于公开原则的叙述中,不正确的是(    )。
    A.上市公司及时公布财务报表
    B.上市公司对重大事项及时向社会公布
    C.仅要求上市公司及时披露信息
    D.指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动
    4.当日交易结束后,如遇所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超
过限定比例的,交易所将按照(    )的原则确定平仓顺序。
    A.后买先卖    B.即买即卖
    C.成交价格低者先卖    D.成交价格高者先卖
    5.从内容上看,认股权证具有(    )的性质。
    A.债权    B.场外交易    C.基金    D.期权
    6.全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过(    )的过程。
    A.。对话报价——反馈”    B.“对话报价——确认”
    C.“询价——再询价”    D.“询价——反馈”
    7。证券交易的清算是指(    )。
    A.结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为
    B.-定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
    C.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
    D.银行同业往来中应收和应付差额的轧抵
    8.网上竞价发行方式的最大缺陷是(    )。
    A.广泛的市场性    B.-、二级市场的联动性
    C.经济高效性    D.股价的被操纵性
    9.下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是(    )。
    A.双方权利义务和风险提示
    B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
    C.证券公司禁止营业部从事的业务内容
    D.营业部的规模及从事经济业务人员的姓名
    10.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,其账户名称
为(    )。
    A.集合资产管理计划名称
    B.证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称
    C.证券公司——集合资产管理计划名称
    D.证券公司名称
    11.可转债“债转股”需要规定一个转换期。目前,我国可转债自发行之日起(    )个
月后方可转换为公司股票。
    A.3    B.6    C.9    D.12
    12.交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为(    )。
    A.1股    B.1手    C.10股    D.10手
    13.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在(    )的基础上再加一定的手续费而确
定的。
    A.基金资产总值    B.基金资产净值    C.基金份额市值    D.双方协商
    14.证券交易的特征主要表现为(    )。
    A.流动性、收益性和风险性    B.流动性、安全性和收益性
    C.收益性、安全性和风险性    D.流动性、安全性和风险性
    15.下列证券交易所的说法中,错误的是(    )。
    A.在我国,证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券
    经营机构
    B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一
    C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
    D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
    16.B股最先在(    )证券交易所上市。
    A.上海    B.深圳    C.香港    D.纽约
    17.下列属于定向资产管理业务标的的是(    )。
    A.房屋    B.土地    C.古董    D.证券投资基金份额
    18.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得(    )。
    A.从证券登记结算公司的业务收入中提取
    B.从证券登记结算公司的收益中提取
    C.从证券登记结算公司的资本金中提取
    D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
    19.关于证券投资者,以下说法错误的是(    )。
    A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券
    B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券
    C.投资者是买卖证券的主体
    D.投资者是买卖证券的客体  。
    20.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是(    )。
    A.现货交易    B.信用交易    C.期货交易    D.期权交易
    21.在国债折算率公布的方法上,上海证券交易所定于每季度(    )营业日公布下季度
各现券品种折算标准券的比率。
    A.第一个    B.中间一个    C.倒数第二个    D.最后一个
    22.关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入,说法不正确的是(    )。
    A.T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请
    B.资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款
    C.资金划拨银行通过上海分行收到资金后,借记上海证券中央登记结算公司银行账户
    D.上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后,贷记证券公司资金交收账户
    23.某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务,该证券公
司的注册资本最低限额为(    )。
    A.3000万元    B.5000万元    C.1亿元    D.5亿元
    24.我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合,追踪
的是(    )。
    A.实际股票价格    B.实际的股价指数
    C.投资组合总市值    D.上证50指数
    25.根据现行证券公司代办股份转让的规则,不满足股份质量的股份转让,其转让日为每
周(    )。
    A.星期一、星期三、星期五    B.星期五
    C.星期二、星期四    D.星期一至星期五
    26.无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%或
(    )确定。
    A.当日已成交的平均价    B.当日最高和最低成交价格之间
    C.当日最高成交价    D.当日最低成交价
    27.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户
资产进行不必要的证券交易的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以
(    )的罚款。
    A.1万元以上5万元以下    B.3万元以上30万元以下
    C.3万元以上10万元以下    D.1万元以上10万元以下
    28.关于股票交易特别处理,下列说法正确的是(    )。
    A.股票实施特别处理后,涨跌幅限制均为10%
    B.股票实施特别处理后,涨跌幅限制均为5%
    C.股票实施特别处理后,涨幅限制为5%,跌幅限制为10%
    D.股票实施特别处理后,涨幅限制为10%,跌幅限制为5%
    29.投资者教育的渠道不包括(    )。
    A.客服中心    B.模拟训练
    C.交易委托系统    D.设立“投资者园地”
    30.连续竞价时,某只股票的卖出申报价格为15元,市场即时的最低买入申报价格为
14. 98元,则(    )。
    A.成交价格为15元    B.成交价格为14. 98元
    C.成交价格为14. 99元    D.不能成交
    31.按照(    )划分,证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金
融衍生工具交易。
    A.交易规模    B.交易对象的品种  C.交易性质    D.交易场所
    32.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括(    )。
    A.经营证券业务许可证
    B.董事、监事、高级管理人员的个人资料
    C.境内外控股子公司及主要参股公司信息
    D.持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息
    33.维持担保比例超过(    )时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金
的有价证券。
    A. 100%    B.1500-/0    C.300%    D.5000-/0
    34.证券交易必须遵循公开原则,其核心要求是(    )。
    A.防止证券交易中的欺诈行为    B.公正地对待证券交易的参与各方
    C.实现市场信息的公开化    D.保证参与交易的各方机会均等
    35.在证券公司的自营业务中,可以(    )。
    A.以个人名义进行自营业务    B.将自营账户借给他人使用
    C.进行批量委托操作    D.与代理业务混合操作
    36.结算参与人应使用其(    )完成新股申购的资金交收。
    A.资金账户    B.银行账户    C.证券账户    D.结算备付金账户
    37.证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的(    )起,凭相关证
卡到指定交易或托管的证券营业部办理。
    A.当日    B.次日    C.第三日    D.第四日
    38.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的(    )倍。
    A.1    B.2    C.3    D.4
    39.机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时,应向证券公司提交的材料不包括
(    )。
    A.加盖公章的预留印鉴卡
    B.专用于信用交易的银行卡
    C.填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”
    D.银行及机构盖章的客户信用资金存管协议
    40.下列选项中不是交易所交易基金具有的优势是(    )。
    A.与标的指数偏离度小,从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数
    B.能像股票一样在交易时间内持续地被买卖
    C.基金份额的申购、赎回均采取现金形式,便于投资者操作
    D.通过复制指数和实物申赎机制,大大节省了研究费用、交易费用等运作费用
    41.发现问题并按预案程序及时处置,制止事态发展,同时向有关部门报告或请求支援。
这是证券营业部处置突发事件应遵循的(    )原则。
    A.谁主管谁负责    B.快速反应    C.重点保护    D.疏导化解
    42.(    )实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。
    A.客户资料管理    B.客户开发
    C.客户需求调查    D.客户的个性化服务
    43.证券营业部信息技术人员编制应不少于(    )人。
    A.1    B.2    C.3    D.4
    44.根据现行有关部门制度规定,上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为
(    )日。
    A. T+2    B.T+4    C.T+6    D.T+11
    45.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的(    ),从而造成证券价格异常波动。
    A.供求关系    B.交易价格    C.市场秩序    D.交易量
    46.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的,可能受到的处罚木包括(    )。
    A.公示处分    B.警告    C.没收非法所得    D.罚款
    47.下列关于委托数量的说法,不正确的是(    )。
    A.在沪、深证券交易所通过竞价交易买人股票和基金,申报数量应为100股(份)或其
    整数倍
    B.在上海证券交易所,通过竞价交易买人债券的,以10张或其整数倍进行申报
    C.在上海证券交易所债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手
    D.在深圳证券交易所,股票(基金)竞价交易单笔申报最大数量应当不超过100万股
    (份)
    48.冲抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算,
其中错误的选项是(    )。
    A.上证1 80指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%,其他股票
    折算率最高不超过65%
    B.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%
    C.国债折算率最高不超过95%
    D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过90%
    49.股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的(    )。
    A.5%    B.7%    C.10%    D.12%
    50.对于社会公众股的投资者来说,目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权
登记日的天数(    )。
    A.看上市公司情况而定    B.一样
    C.不一样    D.根据投资者的情况而定
    51.《证券公司监督管理条例》于(    )起实施。
    A.2004年12月1日    B.2005年10月1日
    C.2006年6月1日    D.2008年6月1日
    52.开立证券账户的基本原则是(    )。
    A.合法性和公正性    B.合法性和真实性
    C.真实性和公开性    D.公正性和公平性
    53.在《证券交易委托代理协议》中,下列不属于甲方(客户)要向乙方(证券公司营业
部)作出的声明和承诺的是(    )。
    A.甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》《客户须知》,清楚认识并愿意
    承担证券市场投资风险
    B.甲方已详细阅读协议所有条款,并准确理解其含义,但乙方的免责条款除外
    C.甲方同意遵守证券市场有关法律、法规、规章以及证券登记结算机构业务规则及证券交
    易所交易规则
  D.甲方承诺遵守本协议,并承诺遵守乙方的相关管理制度
  54.在证券经纪业务中,投资者作为委托人,必须履行的义务不包括(    )。
  A.缴存交易结算资金
  B.如实填写开户申请书和委托单,并接受经纪商的审查
  C.正确选择委托买卖价格,保证委托能够成交,至少应该部分成交
  D.委托指令一旦发出,在有效期限内,不管市场行情如何变化,只要受托人是按委托内容
    代理买卖的,都必须无条件接受交易结果,并履行交割清算义务
 
  55.在我国,B股席位是(    )。
  A.自营席位    B.代理席位    C.普通席位    D.专用席位
  56.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后,通过证券交易所的证券交易,其所持
该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少(    ),应向国务院证券监督管理机构、证券交
易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。
    A.2%    B.3%    C.5%    D.10%
    57.某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易,某交易日该股最后1分钟的成交情况为
11. 00元成交50手,11. 04元成交150手,11. 13元成交300手,该股的收盘价是(    )元。
    A.  11. 19    B.11. 09    C.10. 09    D.9.19
    58.国际证券界发行证券的通行做法是(    )。
    A.网上发行    B.网下发行    C.配售    D.新股竞价发行
    59.下列不属于挂牌公司至少应披露的财务信息的是(    )。
    A.资产负债表    B.利润表    C.现金流量表    D.年度报告
    60.下列关于我国证券交易所席位使用的说法中,正确的是(    )。
    A.席位可以退回,可以转让    B.席位不可以退回,可以转让
    C.席位可以退回,不可以转让    D.席位不可以退回,不可以转让


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