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2011年3月证券交易真题选登1


来源:苏州高盛教育网 发布时间:2011-10-13 23:07:05 查看次数:3567

 一、单选题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)
  1.【答案】C

  【解析】1986年8月,沈阳开始试办企业债券转让业务;9月,上海开办了股票柜台买卖业务;1988年4月,我国开放了国库券转让市场;1992年初,人民币特种股票(B股)在交易所买卖。

  2.【答案】B

  【解析】公开原则又称“信息公开原则”,指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动,其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求,证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。在我国,强调公开原则有许多具体的内容,例如:上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开,股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等等。

  3.【答案】B

  【解析】A项认股权证的交易方式类似于股票,既可以在证券交易所内交易,也可以在场外市场交易;C项从内容上看,认股权证具有期权的性质;D项认股权证持有者可在未来的某个时间或某一段时间,以事先确认的价格购买一定量该公司的股票。

  4.【答案】D

  【解析】在做市商市场中,证券交易的买价和卖价都由做市商给出,做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交,而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求,以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。

  5.【答案】A

  【解析】交易席位的分类有:①根据席位的报盘方式不同,可分为有形席位和无形席位,即前者采用场内报盘方式,后者采用场外报盘方式;②根据席位经营的证券品种不同,可分为普通席位和专用席位;③根据席位使用的业务种类不同,可分为代理席位和自营席位。

  6.【答案】B

  【解析】境内证券经营机构要取得B股席位,必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证;境外证券经营机构要取得B股席位,必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。

  7.【答案】B

  【解析】证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务:①每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表;②每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料;③每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告;④证券交易所规定的其他定期报告义务。

  8.【答案】B

  【解析】证券结算两个方面是清算与交收:前者包括资金清算和证券清算,指在证券交易成交后,需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算,同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算;后者是在清算结束后,需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。

  9.【答案】B

  【解析】《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

  10.【答案】C

  【解析】证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的,依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚,即“责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款;情节严重的,责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。

  11.【答案】D

  【解析】证券公司不得以任何方式提高或降低,或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准,收取不合理的佣金和其他费用。

  12.【答案】A

  【解析】证券交易中一个标准交易单位为1手,按现行规定,股票以100股为1手,基金以100份基金单位为1手,债券以人民币1000元面额为1手,债券回购以1000元标准券或综合券为1手(其中上海证券交易所债券回购以100手或其整数倍申报)。

  13.【答案】D

  【解析】从2002年3月25日开始,根据财政部、中国人民银行和中国证监会《关于试行国债净价交易有关事宜的通知》,国债交易采用净价交易。

  14.【答案】B

  【解析】目前股票(含A、B股)、基金类证券的涨跌幅限制为10%,*ST股票为5%;但股票、基金上市当日无此限制。

  15.【答案】D

  【解析】证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系。

 16.【答案】C
  【解析】B股除息报价为股权登记日前一日的收盘价减去每股现金股利,即0.800-0.005=0.795(美元/股)。

  17.【答案】B

  【解析】停损卖出指令的含义是当该股票价格比指定的停损价格低时,该指令就变成市价卖出指令,当题中价格为13元时,实行该指令。

  18.【答案】C

  【解析】根据我国证券交易所的相关规定,集合竞价确定成交价的原则为:①可实现最大成交量的价格;②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。如有两个以上申报价格符合上述条件的,深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价;上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格,若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的,其中间价为成交价格。表1中可实现最大成交量的价格为12.10和12.20;高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格分别为12.30和12.O0;与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格为12.10和12.20;因此其中间价为开盘价(12.20+12.10)/2=12.15(元),可实现的成交量为150+200=350(手)。

  19.【答案】B

  【解析】对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的:日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金),证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

  20.【答案】D

  【解析】D项应在代理交易协议中向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。

  21.【答案】B

  【解析】投资者证券账户卡毁损或遗失,可向登记结算公司代理机构申请挂失与补办,或更换证券账户卡。挂失的结果需经中国结算公司确认后才能补办新的证券账户卡。

  22.【答案】D

  【解析】D项品种是指投资者委托买卖证券的名称,也是填写委托单的第一要点。

  23.【答案】D

  【解析】价格优先原则是指较高买进申报价格优先于较低买进申报价格,较低卖出申报价格优先于较高卖出申报价格;时间优先原则是指同价位之买卖委托单,依买卖委托单输入交易所计算机自动交易系统的时间先后原则决定其先后顺序。价格优先的原则优于时间优先的原则。

  24.【答案】C

  【解析】2006年5月19日,深圳证券交易所和中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》;2006年5月20日,上海证券交易所和中国结算公司共同发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。从这两个文件规定的内容看,主要是恢复了新股发行现金申购制度。

  25.【答案】A

  【解析】分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程,也是股东实现自己权益的过程。上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过结算公司的交易清算系统进行的。

  26.【答案】A

  【解析】净申购金额=10000÷(1+1.5%)=9852.22(元),申购份额=9852.22÷1.0250=9611.92(份),因场内份额保留至整数份,故投资者申购所得份额为9611份,不足1份部分的申购资金零头返还给投资者。

  27.【答案】C

  【解析】采用累积投票制的议案,申报股数代表选举票数。股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票,选举票数超过1亿票的,应通过现场进行表决。

  28.【答案】C

  【解析】次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%,即2.40元;而权证次日可以上涨或下跌的幅度为:(26.4—24)×125%×1=3(元),涨跌幅比例为3/6=50%。

  29.【答案】A

  【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定,证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

  30.【答案】A

  【解析】上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告,在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量,按照无偿送股比例,自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户,按有偿配股的比例给予相应数量。


  31.【答案】A

  【解析】A项应该强化岗位制约和监督,对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开,不得兼职或混合操作。严格限定不同岗位人员的操作权限。

  32.【答案】A

  【解析】证券公司自营买卖业务的首要特点是决策的自主性,这表现在:①交易行为的自主性;②选择交易方式的自主性;③选择交易品种、价格的自主性。

  33.【答案】B

  【解析】B项持有公司5%以上股份的股东才构成内幕信息的知情人。

  34.【答案】A

  【解析】B项会员应按月编制库存证券报表,并于次月5日前报送证券交易所;C项自律管理的主要措施包括思想上提高认识、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离、严格保密纪律和加强员工内部管理;D项不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《证券经营机构自营业务管理办法》的处罚。

  35.【答案】A

  【解析】董事会是自营业务的最高决策机构,在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上,根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

  36.【答案】A

  【解析】操纵市场的行为会对证券市场构成严重危害。操纵市场是人为地创造虚假的证券供给和需求,扰乱正常的供求关系,造成证券价格异常波动,从而破坏市场秩序,损害广大投资者利益。因此,证券公司在从事自营业务过程中不得从事操纵市场的行为。

  37.【答案】D

  【解析】证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日6个月内启动推广工作,并在60个工作日内,完成设立工作并开始投资运作。集合资产管理计划设立完成前,客户的参与资金只能存人资产托管机构,不得动用。

  38.【答案】D

  【解析】资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划。

  39.【答案】B

  【解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第十一条规定,证券公司从事定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定,与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同,约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。

  40.【答案】D

  【解析】在集合资产管理计划中,客户主要承担的义务包括:①按合同约定承担投资风险;②保证委托资产来源及用途的合法性;③不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划;④不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额;⑤按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。

  41.【答案】D

  【解析】D项属于定向资产管理合同的主要内容。

  42.【答案】C

  【解析】证券公司应当制作风险揭示书,充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险,以及上述风险的含义、特征、可能引起的后果。

  43.【答案】C

  【解析】AD两项属于管理风险;B项属于经营风险。

  44.【答案】D转自:考试网 - [Examw.Com]

  【解析】约定客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项,并载入以下内容:①融资融券最长期限不超过6个月,融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算;②融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率,融资利息和融券费用按照客户实际使用资金和证券的天数计算。

  45.【答案】A

  【解析】融资融券业务的监管之一:信息公告,即证券公司应当按照证券交易所的规定,在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息,同时证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计,并在次一交易日开市前予以公告。


 46.【答案】B
  【解析】客户维持担保比例不得低于130%。当该比例低于130%时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2个交易日。客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。

  47.【答案】A

  【解析】客户征信调查时对客户还款能力的调查内容是:①个人客户,用作担保品的资金或证券资产情况、个人及家庭收入情况、家庭财产情况等;②机构客户,近几年的经营状况、反映偿债能力、盈利能力、变现能力的主要财务指标等。

  48.【答案】B

  【解析】深圳证券交易所现有实行标准券制度的质押式企业债回购有1天、2天、3天和7天4个短期品种。

  49.【答案】C

  【解析】买断式回购又称为开放式回购;质押式回购又称封闭式回购。

  50.【答案】B

  【解析】买断式回购应遵循公平、诚信、自律、风险自担的原则。

  51.【答案】C

  【解析】回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资和期货市场投资,从回购资金的属性来看,主要是为解决短期资金流动需要,即调剂资金临时余缺。

  52.【答案】D

  【解析】关于国债折算率公布,上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率,并于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额。

  53.【答案】B

  【解析】结算备付金利息每季度结息一次,结息日为每季度第三个月的20日,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。

  54.【答案】C

  【解析】证券公司参与人最迟需于T+2日13:O0之前、托管银行参与人最迟需于T+3日13:O0之前,向中国结算公司发送8股结算交收指令。

  55.【答案】D

  【解析】回购交易单位为万元,债券结算单位为万元,资金清算单位为元。

  56.【答案】B

  【解析】基金认购方式可分为四种方式:①网上现金认购,是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构,用交易所网上系统以现金进行的认购;②网下现金认购,是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构,以现金进行的认购;③网下组合证券认购,是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构,以组合证券进行的认购;④网上组合证券认购,是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构,用交易所网上系统以组合证券进行的认购。

  57.【答案】B

  【解析】结算头寸用于应付日常结算,其利息按中国人民银行规定的金融同业往来利率计付给会员,每季度结息一次。

  58.【答案】C

  【解析】境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,或境外参与人未能按时将交收应付款项汇人而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的0.5%收取罚金。

  59.【答案】B

  【解析】A项从时间发生及运作的次序来看,先清算,后交收;C项从处理方式来看,

  投资者由证券登记机构代为清算、交收;D项证券公司之间不可以互相交收。

  60.【答案】C

  【解析】资金划拨银行通过上海分行收到资金后,贷记上海证券中央登记结算公司银行账户。


  二、多选题(共40题40分,每题1分,以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分)

  61.【答案】BC

  【解析】A项为公正原则的描述;D项为公开原则的描述。

  62.【答案】ABC

  【解析】A项债券持有者为融资方;B项现货交易是“一笔交易,一次清算”,回购交易是“一笔交易,两次清算”,回购交易建立在现货交易的发展基础之上;C项从性质上看,回购交易属于货币市场。

  63.【答案】ABD

  【解析】除ABD三项外,证券交易所不得从事的事项还包括:①发布对证券价格进行预测的文字和资料;②未经证监会批准的其他业务。C项属于证券交易所的职能。

  64.【答案】ABCD

  【解析】证券公司要成为证券交易所会员,上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同,主要有:①经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司;②具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金;③组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件;④承认证券交易所章程和业务规则,按规定缴纳各项会员经费;⑤证券交易所要求的其他条件。具备上述条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经证券交易所理事会批准后,可成为证券交易所的会员。

  65.【答案】BCD

  【解析】特别会员享有的权利包括:①列席证券交易所会员大会;②向证券交易所提出相关建议;③接受证券交易所提供的相关服务。A项属于普通会员的权利。

  66.【答案】ABCD

  【解析】除ABCD四项外,证券交易所根据需要采取的措施还包括:专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理。

  67.【答案】AD

  【解析】B项描述的为远期交易,而期货交易是标准化的,多数在场内市场进行;C项描述的为现货交易和远期交易。

  68.【答案】ACD

  【解析】A项店头市场是指通过证券商营业处,在证券交易所以外进行证券交易的市场;C项第三市场是指已上市股票、债券的场外交易市场;D项第四市场是指投资者利用计算机网络直接进行证券交易的市场。可见,ACD三项均属于场外交易,只有B项第二市场是证券交易所市场,是场内交易。

  69.【答案】AC

  【解析】B项应为证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券,不得自作主张,擅自改变委托人的意愿;D项应为证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务,这是证券经纪商对委托人的首要义务。

  70.【答案】ABD

  【解析】限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时,必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券,即必须以限价或低于限价买进证券,以限价或高于限价卖出证券。

  71.【答案】ABCD

  【解析】证券账户管理包括证券账户的升立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

  72.【答案】ABCD

  【解析】除ABCD四项外,证券经纪商应承担的义务还有:①认真与客户签订《证券交易委托代理协议》,并严格遵守协议约定;②如实记录客户资金和证券的变化;③不接受全权委托。

  73.【答案】CDwww.ExamW.CoM

  【解析】上海证券交易所固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式:①报价交易中,交易商可以匿名或实名方式申报;②询价交易中,交易商须以实名方式申报。

  74.【答案】ABC

  【解析】D项应为在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报。

  75.【答案】ABD

  【解析】C项委托人的义务为了解交易风险,明确买卖方式。在提出买卖委托之前,委托人应对自己准备买入或卖出的证券价格变化情况有较充分的了解,正确选择委托买卖价格、委托方式和委托期限等。


  76.【答案】ACD

  【解析】B项应为“最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告”。

  77.【答案】ABD

  【解析】根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定,中国结算公司对证券账户实施统一管理,中国结算公司上海、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。其中,开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。

  78.【答案】ABCD

  【解析】因法院判决申请证券非交易过户,申请人应提交下列材料:法院判决书、协助执行通知书、出让人和受让人身份证及复印件、证券账户卡等合法凭证和填妥的证券非交易过户申请表。

  79.【答案】AC

  【解析】审单主要是审查委托单的合法性及一致性。证券营业部业务员首先应审查委托买卖是否属于全权委托,包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托;其次要审查记名证券是否办妥过户手续;再次是审查是否采用信用交易方式。对全权委托、记名证券未办妥过户手续或采用信用交易方式的委托,证券营业部一律不得受理。

  80.【答案】AD

  【解析】连续竞价时,成交价格的确定原则为:①最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价;②买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价;③卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时,以即时揭示的最高买人申报价格为成交价。

  81.【答案】BCD

  【解析】B项交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量,不得超过其证券账户内可交易余额;C项交易商当日买人的固定收益证券当13可以卖出;D项在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报,申报价格变动单位为0.001元,申报数量单位为手(1手为1000元面值)。

  82.【答案】ACD

  【解析】B项属于提高差错或纠纷处理效率的措施。

  83.【答案】ABCD

  【解析】客户从其银行结算账户向资金账户存人交易结算资金,可以通过存管银行提供的电话银行、网上银行、柜面服务、多媒体自助终端等方式发出转账指令,也可以通过证券公司提供的电话委托、网上交易、自助委托等方式发出转账指令。

  84.【答案】ABCD

  【解析】委托指令的基本要素包括:证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容。

  85.【答案】ABC

  【解析】D项最后交易日应为T+3日,而T+6日为权益登记日。

  86.【答案】ABCD

  【解析】除ABCD四项外,深圳证券交易所规定的申购、赎回清单的内容还包括:①可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率;②最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量;③证券交易所要求提供的其他信息。

  87.【答案】ABCD

  【解析】推出股份报价转让试点的作用包括:①可以发挥证券公司的中介机构作用,在对拟挂牌公司的尽职调查、推荐挂牌和对挂牌公司的信息披露督导等方面提供专业服务;②可以充分利用代办股份转让系统现有的证券公司网点体系,方便投资者的股份转让;③可以为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务,保障转让秩序;④可以依托代办股份转让系统的技术服务系统,避免系统的重复建设,降低市场运行成本和风险,减轻市场参与者的费用负担。

  88.【答案】ABCD

  【解析】除ABCD四项外,权证交易禁止的事项还有:①禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格;②禁止任何人直接操纵权证价格。

  89.【答案】ABD

  【解析】C项由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为“1元”。

  90.【答案】ABCD

  【解析】网上竞价发行除具有网上发行的优点(经济性、高效性)之外,还具有市场性、连续性的优点。


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91.【答案】BD
  【解析】A项上海证券交易所申购单位为1000股,深圳证券交易所申购单位为500股;C项申购配号根据实际有效申购进行,每一有效申购单位配一个号,对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。

  92.【答案】ABCD

  【解析】合格投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,包括:①在证券交易所挂牌交易的股票;②在证券交易所挂牌交易的债券;③证券投资基金;④在证券交易所挂牌交易的权证;⑤中国证监会允许的其他金融工具。

  93.【答案】ABC

  【解析】D项应为“定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试”。

  94.【答案】AB

  【解析】中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构,对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。证券公司对会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构的稽核,应视同为中国证监会的检查并予以配合。

  95.【答案】BCD

  【解析】在证券自营业务中,禁止内幕交易的主要措施包括:①加强自律管理,证券公司作为证券市场上的中介机构,为上市公司提供多种服务,能从多种渠道获取内幕信息,这就要求证券公司加强自律管理;②加强监管,中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管,一经发现违法违规行为则严肃处理。

  96.【答案】BD

  【解析】A项属于合规风险;C项属于市场风险。

  97.【答案】ABD

  【解析】证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括:①自营业务账户、席位情况;②涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策;③自营风险监控报告;④其他需要报告的事项。

  98.【答案】ABC

  【解析】专设自营账户是证券公司完善内部监控机制的重要举措,同时也为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件,对于防范内幕交易、操纵市场等违法行为的发生有重要作用。

  99.【答案】ABC

  【解析】《证券公司客户资产管理业务试行办法》第五十条规定,证券公司办理集合资产管理业务,应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立,单独设置账户、独立核算、分账管理。

  100.【答案】ABC

  【解析】D项应为资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行。


  三、判断题(共60题,每小题0.5分,共30分。正确的用A表示,错误的用B表示,不选、错选、放弃均不得分)

  101.【答案】B

  【解析】我国过去是禁止信用交易的。2005年10月,十届全国人大常委会第十八次会议审议通过了《证券法》修订案,取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定,目前我国存在融资融券交易试点,但还不能说信用交易以融券为主还是以融资为主。

  102.【答案】B

  【解析】我国证券市场的投资者不仅仅是境内的自然人和法人,还有境外的自然人和法人,但是对境外投资者的投资范围有一定的限制。

  103.【答案】B

  【解析】开立证券账户后,投资者还不能直接买卖证券。由于买卖证券要涉及货币资金的收入或付出,因此投资者还必须开立资金账户。

  104.【答案】B

  【解析】证券交易所为交易双方创造或提供交易条件,同时对会员和上市公司进行监督,进行公开、公正和及时的信息披露。

  105.【答案】B

  【解析】只有会员才能在证券交易所中进行交易,因此,JSC证券公司不能提前进入上交所交易。

  106.【答案】B

  【解析】会员的交易席位经批准可以转让,而会员资格不能转让。

  107.【答案】B

  【解析】指令驱动系统是一种竞价市场,也称订单驱动市场;报价驱动系统是一种连续交易商市场,也称做市商市场。

  108.【答案】B

  【解析】投资者在资金账户中的存款可随时提取,证券经纪商按活期存款利率定期计付利息并自动转入投资者的资金账户。

  109.【答案】B

  【解析】在实际中,A股账户是一种通用型证券账户,既可以用来买卖股票,也可以买卖债券和基金;基金账户也可以来买债券。

  110.【答案】B

  【解析】同一性审查是指委托人、证件与委托单之间一致性的审查,包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面:“前者”是指委托人本人必须与提供的身份证件上的姓名、性别、年龄一致,各类证件上记载的姓名、号码必须一致;代理委托证件要与代理人出示的本人身份证件相符;如果是机构投资者,那么经办人必须与法人代表的授权人一致;“后者”是指委托单上所列内容应与各类证件一致,如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同,委托单上证件编号、账号应与证件一致等。

  111.【答案】A

  【解析】如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行,委托人可拒绝接受,并有权要求赔偿。在发出委托指令后、未成交之前,委托人有权变更或撤销原来的委托指令。但是,如果受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了,委托人就必须承认交易结果,办理交割清算。

  112.【答案】A

  【解析】大宗交易的申报包括意向申报和成交申报:前者包括证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容;后者包括证券代码、证券账号、成交价格、成交数量、买卖方向、交易所规定的其他内容。

  113.【答案】B

  【解析】证券上市后的存管业务包括:交易过户、分红派息、非交易过户和股票账户查询挂失;但不包括股东名册登录。

  114.【答案】B

  【解析】客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的管理风险。

  115.【答案】B

  【解析】题中证券经纪商的经营范围应以证券监督管理机关批准的经营内容为限。

  116.【答案】B

  【解析】根据《上海证券交易所交易规则》的规定,股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过100万股(份),债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手,债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手。

  117.【答案】B

  【解析】固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中,交易商可以匿名或实名方式申报;询价交易中,交易商须以实名方式申报。

  118.【答案】B

  【解析】营业部使用有形席位人工报单,营业部报单员在电脑终端上看到委托的记录后,须及时按电脑编排的先后顺序将委托内容逐一报给场内交易员;场内交易员须重复各项委托内容。但场内交易员不得接受客户的直接报单委托。

  119.【答案】B

  【解析】证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上50万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。

  120.【答案】B

  【解析】在证券交易所的交易期间,如果发生异常情况,如因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的,证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。


  121.【答案】B

  【解析】深圳证券交易所规定,直至有披露义务的当事人作出公告的当日10:30复牌。若公告日为非交易日的,在公告后首个交易日开市时复牌。

  122.【答案】B

  【解析】分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。

  123.【答案】B

  【解析】股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。

  124.【答案】B

  【解析】投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户;通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。

  125.【答案】A

  【解析】上海证券交易所规定,每一申购单位为1000股,申购数量不少于1000股,超过1000股的必须是1000股的整数倍,但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股;深圳证券交易所规定,申购单位为500股,每一证券账户申购委托不少于500股,超过500股的必须是500股的整数倍,但不得超过本次上网定价发行数量,且不超过999999500股。

  126.【答案】B

  【解析】代办股份转让服务业务,从基本特征看,并不在证券交易所挂牌,而是通过证券公司进行交易。

  127.【答案】A

  【解析】证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:①介绍业务的范围;②执行期货保证金安全存管制度的措施;③介绍业务对接规则;④客户投诉的接待处理方式;⑤报酬支付及相关费用的分担方式;⑥违约责任;⑦中国证监会规定的其他事项。

  128.【答案】B

  【解析】新股上网定价发行,是指主承销商利用证券交易所的交易系统,按已确定的发行价格向投资者发售股票。它与网上竞价发行不同,并不通过投资者上网竞价发售股票。

  129.【答案】B

  【解析】当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时,投资者按其有效申购量认购股票;题中描述的是“当有效申购总量大于该次股票发行量时”的情形。

  130.【答案】B

  【解析】采用网下发行方式(如“全额预缴,比例配售”)发行新股时,是由投资者到本地证券登记结算公司开立股票账户后,凭中签表、股票账户、本人身份证、现金或银行存折到指定的收款点缴款认购,办理股权登记。

  131.【答案】B

  【解析】对于股东大会网络投票,召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告,在公告中说明是否要进行网络投票。

  132.【答案】A

  【解析】目前,银行间市场的交易品种主要是债券,采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交。

  133.【答案】B

  【解析】自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金。

  134.【答案】A

  【解析】《证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。题中知情人已将该信息泄露,属于内幕交易。

  135.【答案】B

  【解析】证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款。

  136.【答案】B

  【解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存20年。

  137.【答案】B

  【解析】集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券,应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

  138.【答案】B

  【解析】证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

  139.【答案】A

  【解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第二十一条规定,专用证券账户仅供定向资产管理业务使用,并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用,不得转托管或者转指定,中国证监会另有规定的除外。证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。

  140.【答案】B

  【解析】为多个客户办理集合资产管理业务,是指证券公司通过设立集合资产管理计划,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务的一种业务。题中描述的是为单一客户办理定向资产管理业务。


  141.【答案】B

  【解析】集合资产管理合同由题目中所指的三方签署;定向资产管理合同由证券公司和客户双方签署的。

  142.【答案】B

  【解析】托管银行应当按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为集合资产管理计划名称;同时,为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户,证券账户名称为“证券公司―托管银行―集合资产管理计划名称”。

  143.【答案】A

  【解析】集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告,并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

  144.【答案】B

  【解析】证券公司包含的信息:名称、住所、法定代表人、联系方式等。题中描述的为客户应含的信息。

  145.【答案】B

  【解析】客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

  146.【答案】A

  【解析】信用交易证券交收账户,用于客户融资融券交易的证券结算;信用交易资金交收账户,用于客户融资融券交易的资金结算。

  147.【答案】B

  【解析】单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至20%以下时,交易所可以在次一交易日恢复其融资买入,并向市场公布。

  148.【答案】B

  【解析】证券公司应当于每个交易日22:O0前向交易所报送当日各标的证券融资买人额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。

  149.【答案】A

  【解析】买断式回购以净价交易,全价结算。买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定,但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。

  150.【答案】B

  【解析】进行买断式回购,任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%;任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。

  151.【答案】A

  【解析】交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度,即并不是所有会员均可参与买断式回购,只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式同购交易。

  152.【答案】B

  【解析】上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报。

  153.【答案】A

  【解析】每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积,即:履约金=首次结算金额×履约金比率。

  154.【答案】B

  【解析】当日购买的债券,当日可用于质押券申报,并可进行相应的债券回购交易业务,但当日申报转回的债券,当日可以卖出。

  155.【答案】B

  【解析】在权证清算交收模式上,上海市场和深圳市场总体来说是一致的,但是存在细微的差别。

  156.【答案】B

  【解析】在上海市场,行权交收期为T日日终;而在深圳市场,行权交收期为T+1日日终。

  157.【答案】B

  【解析】在交收日最终交收时点,登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录,完成证券交收。

  158.【答案】B

  【解析】目前,通过证券交易所达成的交易,多采取多边净额清算方式。

  159.【答案】B

  【解析】登记结算公司以参与人的“清算编号”为单位生成清算数据。

  160.【答案】B

  【解析】指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户,且账户名称与结算参与人名称应当一致。

 

 

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